Monday, March 27, 2006

 

Some notes on NSF funding application - III

1.

【分享】有关国家自然科学基金申报的经验总结, 非常使用!

作者: 谭光宏

申报体会一:

一、要抓住一个 “ 新 ” 字

1 、题目要新颖:题目是很关键的东西,要从题目上吸引人,从题目上体现出你研究的 “ 新 ” 来。

( 1 )现在的研究热点。前五年,只要涉及到纳米技术的,国家自然科学基金委全部给予资助,或多或少。分析原因有二:一是这是新出现的,我们国内还是空白,需要从各个方面来加强;二是这方面的标书少,中标率高。

( 2 )别人可能没有听过的名词。 2001 年吧,有个学者的标书是 “ 数字细胞 ” ,一下就把人吸引住了,最后这个课题拿了一百多万;其实就是用仪器记录细胞信号,将细胞内的电活动用数字的形式表现出来了。随后出现了数字外科等等。

提到的这两点是给大家一个启发,在项目的题目上也要下工夫。

2 、内容要新颖:这是标书的关键,要有自己新的 idea 。从研究的内容、研究的方法和技术路线上都要体现新,那就需要申报者多动脑筋,多下工夫。

二、要 “ 勤 ”

1 、勤的第一个方面就是标书要多写,国家级的,省级的都要积极的写。在写的实践过程中不断的提高自己的能力,不要不怕中不了不敢写,也不要因为写了没有中就不写了,只有写了才有机会中,如果不写,是觉得没有机会的。当然这还涉及到一个心理的问题,如果你能完成一份完整的标书,心理上的一个障碍就可能消除。当你再动手开始写的时候你就会说标书我曾经写过,对它的各个步骤不生疏,写起来也就得心应手了,但是这个过程一定要经历。

2 、勤的第二个方面就是早点准备,在上次申报完以后就开始准备下一年度的题目。要给自己足够的时间来写,来检查标书中存在的问题。修改一年的标书和修改一个月的标书的质量是有很大的差距的。

3 、勤的第三个方面就是平时要多做些研究工作,对于自己的实验结果要多总结,多发表文章。因为国家自然基金要看你的工作基础,这个工作基础并不只是你现在有基金项目,而更重要的是看你在你自己的研究领域内长期做的工作是否与本次申报的内容有相关性,研究方向和内容上的相关性,实验方法和技术手段上的相关性。如果在这个学科有许多的文章,那中标机会就大大增加了。

4 、最后就是平时多看杂志、多国家自然科学基金的网站,看大家在研究什么,看往年中了的标书,从别人中了的标书中得到一些启发。

5 、最后一点,就是关注一些新的信息,上 Internet ,多查资料,多关心自己学科的最新动态,多写综述,建立工作基础。

三、申报内容和研究内容的确定

1 、申报内容:国家自然科学基金包括以下几个方面的资金项目:重点项目和重大项目( 100-500 万元),有子课题和需要项目建议书;杰出青年和海外青年基金( 50 万元左右,青年的定义为当年的 1 月 1 日 不满 35 周岁);面上项目( 20-30 万元左右),包括普通项目和青年基金;社科基金( 10 万元左右)和小项目( 5-7 万元)。我们应该申请那一部分呢?对于前两部分,中标的可能性太小,就是有实力的科研院所也是很难拿到那样的项目的;所以应该着重在后两个项目上。青年基金只属于 35 岁以下的,对于这块,大家每年都报的少,但国家投资又大,所以中标率相对要高。

2 、研究的内容:或叫课题的性质,要正确的定位,基础的要以基础研究研究为主,临床的要以应用基础研究和应用研究为主,公卫的应以基础研究和应用基础研究为主。对我们公卫的来说有一点很重要,就是实验室研究和人群调查想结合,才有可能拿到大的科研项目。单纯是人群调查而没有实验室研究的话,国家自然基金不会支持这方面的课题的。这主要是针对我们预防医学而言的,公卫的许多学科都涉及这个问题,如统计、流病、儿少、环卫、劳卫,涉及到人群调查的,要想办法加上实验研究的内容。当然还有一点,申报公共卫生学科的必须有人群的内容,以后如果没有人群的内容会在初审就被刷下来。

四、人员的配置

对于自己申报时的合作者,在选择的时候应该注意。注意要有梯队,最好是高级职称、中级职称和初级职称(包括在读研究生)相结合。

1 、关于高级职称,一方面他不能同时在国家自然科学基金里有两项在研项目,所以选择高级职称作为自己的合作对象,这点一定要注意。两项包括项目主持人和第一合作者。有些申报者在初审时,由于有些高级职称中已经有两项而被刷下,很可惜的。对于高级职称者主要是理论和技术指导,所以不宜过多。

2 、中级职称,单独申请中标的可能性比较小(需要两位高级职称的推荐,博士学历)。所以高级职称者可以利用他们的有时来和他们合作,一是选择他们成果多的(包括发表文章的数目),对自己的实验梯队和工作组基础是个弥补;二是一般不会冲突,在初审的时候不会象高级职称那样严格,有时候对中级职称的都不审查。

五、仪器设备

整个教研室的可以用,整个院系的可以用,整个学校的都可以写,都是我们可以利用的资源。不要因为一起设备不过关而不敢写,不要因为仪器设备限制了自己的 idea 。只要有思路,其他的仪器设备可以通过用自己学校的资源或者和别的单位合作。

六、写好标书的一些注意事项

1 、关于内容书写的一些问题。立题依据要充分,有说服力,引用的参考文献要支持自己的观点最好能有自己的文章引用;参考文献一般是 10 篇左右,尽可能的新(最好是近 3 年的),能的话写到本年的 9 、 10 月份,自己的关于本课题的文章也不能太多,否则会认为你只是要钱;书写格式要条理清晰,比如说技术路线,最好做出路线图,直接条理,给评委留下好的印象。

2 、资金预算,对于管理费和能源消耗费有明确的规定,不能超过 5% ,对于仪器设备是不资助的,所以不能把买仪器设备写进国家自然基金标书的。如果你连小仪器都买,说明没有科研基础,买大仪器,没有那部分钱给你买大仪器的因为国家自然基金的资助原则是 ⑴ 把握科学前沿,推动 “ 源头创新 ” ; ⑵ 围绕与我国经济社会发展密切相关的领域,解决可持续发展中层次科学问题; ⑶ 充分利用我国的优势和特色(人力资源,比如队列研究和环境基因组等); ⑷ 重视开展形成我过的自主知识产权。

3 、要注意学科间的合作,也就是在成员队伍里最好能有不同学科的人来参与。也就是学科的交叉,容易产生源头的创新,能够出新的成果。

4 、自查自纠。写完了可以过几天在看看 ,不断修改,不要以为写完了就没有事情了。有时候可能当时没有发现,也可能是自己看了杂志或其他资料后觉需要补充,所以上面也提到了要早点准备。

5 、要请教一些内行和外行来看。一是看他们能不能理解了你的标书的意思,因为国家自然基金委的评委可能是外行,不是自己本专业的;二是让他们看看有没有创新,值得不值得研究;三是让他们从他们的专业角度和自己的经验来给自己提点意见和建议。可以请一些年轻的教师,因为他们学的东西比较新,另外他们的思维也比较活跃。多听点意见总不是什么坏处吧。

6 、不要随便丢弃自己没有中标的标书。经过修改和充实以后,第二年还可以再投的,当然也可以投到别的基金项目,如省自然基金、科协的或其他的。

7 、关于工作基础。上面提到了一些,这里的工作基础,不是说申报者一个人的工作基础,而是指整个科研工作组(人员)和整个学校(设备)。这个一定要重视,可以利用参与者的工作基础和学校的资源来弥补自己本身的不足和缺陷。

8 、科学术语要规范。不能因为术语的定义让人一下就看出毛病,让人觉得科学不严谨。

9 、要有耐性。基础研究本来就是持续性和积累性的问题,有人统计,国家自然基金每个人平均 7 年能中标一次。也就是说,你投 7 次才有可能中标一次啊。

七、那些学科比较好申请

一是上面提到的新出现的研究内容,热点内容,二就是一些国家自然基金委重点支持的方向;三是一些国家自然基金委鼓励的项目。

国家自然基金优先资助的领域(与生命科学有关的)有: ⑴ 生命科学体系中的化学过程; ⑵ 脑研究; ⑶ 蛋白质组学; ⑷ 生物多样性和可持续的生态系统; ⑸ 我国人口与健康的基础科学问题; ⑹ 中医药现代化的基础科学问题; ⑺ 重大工程灾害及其防治(如 SARS 等重大的事件,不仅仅是卫生问题,也比如类似于 9.11 ,伊莎贝尔飓风等问题)。

鼓励的领域有: ⑴ 传染病和寄生虫; ⑵ 环境、遗传与社会心理因素; ⑶ 主要环境因素对人群健康影响及其群体易感性和预防; ⑷ 膳食结构和食物成分及其食品质量及健康; ⑸ 性传播疾病的流行病学及防治。

八、关于关系

每年靠关系拿国家自然科学基金的人有,但是那是少数。绝大多数还是靠实力。所以不要因为没有关系而觉得不可能申请到课题。有一点清楚就行了 “ 实力是基础,关系是关键 ” 。没有实力和良好的标书是没有用的。

九、格式

提纲按提供的格式写,并全部保留。正文字用小四,让人看起来舒服。

申报体会二:

对于面上项目的一些个人看法:

• 题目要有新意,吸引人,但要容易懂。

• 立论依据很重要,一般提出项目的背景和当前发展状况,其实这里要给评委一个印象,就是不解决这个问题,无论国外还是国内,甚至人类的损失非常巨大,文字可以有适当的弹性。因为文字多,可以把认为重要的句子字体增粗,下面打点以示关键,同时也减少了评审人的麻烦。

• 参考文献要新,最好是当年的。最好能要引上 Science 、 Nature 、 Annual Reviews 系列杂志的近期文献,增加自己立论依据的权威性。

• 研究目标要精、内容要详细但文字不宜过多,需要解决问题要有难度,但不必写的太具体,否则有时会出现 mission impossible 。研究方法、技术路线、实验方案也不能太具体化,那些有具体实验方案的 “ 实验计划似的 ” 标书,往往容易出漏洞,被给予差评,基本上通不过。

• 研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析其实与目标、内容是相似之处,就是把一个问题讲具体了。技术路线如果能用图表示就体现精而有说服力了,一般可以一页。

• 可行性分析除了对本单位的研究实力进行恰当的分析外(可以有一些超前性),最好找一家比自己单位强的合作伙伴,把他们的软硬件条件也加进去,现在的项目越来越看重多单位合作了。

• 创新点就要靠个人发挥了,越前瞻越好,可以体现近期的成果,更要突出深入和延续研究的必要性 。(大家认为这点非常重要)

• 预期结果要考虑对基础和实用双重的价值,如果能够建立一套实物体系那更好了。以发表论文和申请专利结题比较容易。最好突出 SCI 收录杂志的影响因子,给基金委的专家们觉得,您的实力确实不一般。因为最终结题情况,是基金委专家们最关心的事情,他们当然愿意把基金支持能发表高水平文章的人。他们也好向党和人民交待。

• 我感觉关键还是选题要好,如果有多学科交叉,一般都会比较受人青睐。多学科交叉,极容易申请到基金,尤其是青年基金和小额资助项目。

• 评审可能是本专业的,也可能不是,就算是本专业,可能也不懂你的东西,所以写作很重要,要把复杂的事说简单,要吸引评审的眼球,要让一个不懂你专业的人都觉得你的东西很重要,哪怕不懂也值得去尝试。要把复杂的事说简单,但是还不能让评委完全看懂您的东西。要让他们看过之后,感叹您 idea 的精妙,却不太明白您的理论依据,只明白您的实现方法。具体原则是: “ 写出来的理论,有点让别人看不懂 ” 。自然基金的医学部分其实不多,大多的研究经费都给理工专业去了,特别是面上项目,基金委鼓励大家去探索,而不是一定要出个成果,所以思维可以再发散一些,多和非医学专业的联系合作。创造性火化就可能源源不断了。基金申请书写完了,申报的方向和学部也很重要。尽量避重就轻,在竞争不很激烈的领域申请。除非您有充分的把握,认为自己实力确实比竞争对手强很多。

• 注意研读基金申报指南,不要放过细节。每年每个专业领域都有倾斜项目和优先资助方向,这个非常重要!我去年就是按照这个指南,把自己的申请书归到倾斜项目中得到资助的。

• 关于前期工作。前期工作非常重要,但是写基金表的时候,要合理掌握。前期工作,要有已发表的高水平文章,至少 1-2 篇,申请医学领域的基金,有 SCI IF>2 的文章或中华医学系列的文章最佳。与课题关系远一些无所谓,但是千万不能风马牛不相及。最好既相关,又不同。对于没有发表过的内容,尤其是与本课题相关的内容,一定要慎重掌握!不要写的太多,容易泄密,以后自己的文章可能不好发表。另外,如果写的太多,评委会说您的工作做的差不多了,没必要再申请基金了。但是没发表过的前期工作又必不可少,这是证明您课题可行性的一个佐证。不可行的工作,谁会去做啊。

• 注意行使基金委赋予的权利,就是那个回避制度。确实在学术界,有极个别的评委、专家在学术道德方面有些问题。我们尽可能利用回避制度,来进行自我保护。

• 项目组成人员应以本单位中级职称为主体,附带 1-2 名研究生,而不应将研究生列为主要人员。这样基金委会初步认为人员稳定,富有干劲。

• 临床课题研究属性千万别选临床应用,而应该选应用基础。否则基本不能幸免。

• 经费申请表中有两项:仪器设备费,实验室改装费。尽量少填,最好不填。虽然基金委并不明确反对用基金购置仪器设备,但如果有超过万元的仪器设备费,会给人研究条件不过硬的印象,基金委当然希望把钱投到硬件条件好的单位,可以把基金用于刀刃上。

• 面上项目自由申请项目申请经费在 22 万元左右比较理想,符合基金委资助力度。

• 正文中有一项承担科研项目情况,如果手上还有其他基金项目的,写上后给人感觉科研实力较强,但也容易让基金委有重复投资的顾虑。特别是几个项目相关性较强时,还是不填为好。

另外再补充一些:

一、标书的重点:摘要及立项依据。

1 、摘要限 400 字,因此要特别注意重点突出,防止 “ 头重脚轻 ” ,即与课题相关的一般性描述太多,而对要研究的东西阐述不够。

2 、观点 ( 推论 ) 一定要明确,非常肯定。

3 、立项依据中研究意义要争取开门见山,不要说过多相关但无直接联系的话,主要是讲清楚你发现了什么,准备做什么,怎么去做。国内外研究现状不必太多,但除了有最新的权威杂志文章以外,最好加入部分国内相关领域专家的新文章,不必故意回避,而且如果恰好碰上这份专家评审,那就更好了。

4 、最好包括已有工作基础一节,将已有相关结果以及发表的杂志列上,可以增加可信度。

二、研究内容及方案切忌复杂,以免过于凌乱,步骤最好有一流程图。节省评审专家时间。

三、可行性分析可包括:理论上可行、有预实验基础、课题组成员力量雄厚、技术成熟、实验设备有保障这几部分。

关于人员梯队

项目组成员( 80 分)

主要成员 6-10 名,结构合理

高级研究人员( 1-2 人)

中级研究人员( 2-3 人)

技术人员及研究生( 3-5 人)

国家自然科学基金的评审程序

标书的评议指标及分值

1. 立论依据: 420 分

2. 研究方案: 330 分

3. 研究基础: 250 分

总分 1000 分

一、立论依据 ( 420 分)

1. 课题研究的意义( 100 分 )

涉及重要领域的重要问题 , 具有重要的理论价值或应用前景

2. 科学性:( 90 分)

研究的背景:国内外目前的研究现状 n

存在的问题:提出研究的切入点 n

研究设想:研究目标及思路 n

3. 学术思想及创新性( 150 分)

理论创新:新学说或理论 n

方法创新:新方法 n

技术创新:技术改进或完善 n

4. 对国内外研究现状的了解( 80 分 )

广度和深度:近 5 年的主要研究进展 n

研究中存在的主要问题

参考文献: 国外文献 近 5 年 n 数量: 20-30
二、研究方案( 330 分)

1. 研究内容和拟解决的关键问题( 80 分)

范围合适: 3-5 个内容 n
重点突出: 1-2 个重点 n

关键问题选择准确: 1-2 个关键问题 n

2. 技术路线( 90 分)

设计合理:基础与临床 n
方法可行:成熟可靠 可重复性强 易于掌握 n
3. 研究方法及手段( 90 分)

方法先进: n

技术成熟可靠: n

有创新: n

4. 研究的预期目标( 70 分):
明确,可以达到,留有余地。
发表的研究论文: n

申请的技术专利: n

可应用产品的开发: n

三、研究基础
( 250 分)
1. 与本项目有关的工作积累( 90 分)

主要研究者的研究背景及经验: n

与本研究相关的前期研究: n

n 已发表的研究论文:

2. 已具备的实验条件( 80 分)

实验室条件:主要仪器和设备 n

n 技术条件:实验模型的建立 , 预实验的结果 , 关键实验材料

国内及国际合作:合作的背景及技术优势 n

3. 项目组成员( 80 分)

主要成员 6-10 名,结构合理

高级研究人员( 1-2 人) n
中级研究人员( 2-3 人) n
n 技术人员及研究生( 3-5 人)
四、经费预算
人员费: 5 % n

管理费: 5 % n

仪器费:《 10% n

n 合作费:《 10 %

实验材料费: 60-70%(

五、专家委员会的意见

要对申请人及研究项目进行具体的评价:

( 学术水平:已经取得的成就
科学态度:人品及学风 (

项目的重要性:理论意义及实用价值 (

( 实验条件:能否满足研究需要

六、如何提高中标率

1. 精选课题申请人:

2. 预审标书并进行修改:

3. 优化组合研究队伍:

4. 孵化、扶植课题项目:

下面是一封可笑的广告信,基金委网站已经做过声明。但是我觉得内容很有可取之处,所以把有用的部分贴出来给大家参考。另外,请注意,千万不要找这些 “ 专家 ” 有偿咨询,有百害而无一利!

以下内容,请大家审慎地参考。

咨 询 通 知

在国家自然科学基金的申请课题中,只有少数项目是选题本身不够新颖,大多数项目是对研究内容、技术路线的阐述不够清楚和填写形式上存在漏洞而未中标。针对以上问题,我们通过对这些年课题评审情况进行深入研究,结合这几年对申请书进行修改的经验,组织在国家自然科学基金委员会工作多年的资深科研管理人员和参加评审的专 家 教授组成了咨询中心,对您的申请书提出详细、全面的修改意见(主要是与生命科学有关的课题)。

咨询内容:

1 、简表填写是否规范,包括申请金额是否合理、投送学科是否恰当、参加人员技术力量的配备是否合适,等等;

2 、选题方向是否科学、有创新、有科学意义,立项依据是否充分、清楚而没有漏洞,国内外的参考文献是否全面、准确;

3 、目标、内容和关键问题的选择是否得当,叙述是否充分而有条理;

4 、技术路线的设计和实验方案的选择是否先进、科学、合理、可行,描述是否清晰、简练;

5 、工作基础中,是否将与课题的研究内容相关的研究工作,清楚、透彻、技巧地进行了阐述,使评审者对课题组的前期工作和科研条件有足够的了解和认识;

6 、经费预算是否合理地按有关规定进行计算;

7 、成员介绍是否紧扣课题的研究内容和技术路线,既注重梯队、比例、技术力量等科研综合实力的展示,又注意与本课题相关;

8 、标书是否思路清晰、表达清楚,圆满而无漏洞,尤其是创新性、可行性和工作基础三方面的表述是否层次分明而又紧密结合、前后呼应。

2.

国家自然科学基金的评审程序
标书的评议指标及分值
1. 立论依据:420分
2. 研究方案:330分
3. 研究基础:250分
总分1000分
一、立论依据 (420分)
1. 课题研究的意义(100分)
涉及重要领域的重要问题, 具有重要的理论价值或应用前景
2. 科学性:(90分)
研究的背景:国内外目前的研究现状
存在的问题:提出研究的切入点
研究设想:研究目标及思路
3. 学术思想及创新性(150分)
理论创新:新学说或理论
方法创新:新方法
技术创新:技术改进或完善
4. 对国内外研究现状的了解(80分)
广度和深度:近5年的主要研究进展
研究中存在的主要问题
参考文献: 国外文献 近5年 数量:20-30
二、研究方案
(330分)
1. 研究内容和拟解决的关键问题(80分)
范围合适:3-5个内容
重点突出:1-2个重点
关键问题选择准确:1-2个关键问题
2. 技术路线(90分)
设计合理:基础与临床
方法可行:成熟可靠 可重复性强 易于掌握
3. 研究方法及手段(90分)
方法先进:
技术成熟可靠:
有创新:
4. 研究的预期目标(70分):
明确,可以达到,留有余地。
发表的研究论文:
申请的技术专利:
可应用产品的开发:
三、研究基础
(250分)
1. 与本项目有关的工作积累(90分)
主要研究者的研究背景及经验:
与本研究相关的前期研究:
已发表的研究论文:
2. 已具备的实验条件(80分)
实验室条件:主要仪器和设备
技术条件:实验模型的建立,预实验的结果,关键实验材料
国内及国际合作:合作的背景及技术优势
3. 项目组成员(80分)
主要成员6-10名,结构合理
高级研究人员(1-2人)
中级研究人员(2-3人)
技术人员及研究生(3-5人)
四、经费预算
人员费:5 %
管理费:5 %
仪器费:《 10%
合作费:《 10%
实验材料费:60-70%
五、专家委员会的意见
要对申请人及研究项目进行具体的评价:
学术水平:已经取得的成就
科学态度:人品及学风
项目的重要性:理论意义及实用价值
实验条件:能否满足研究需要
六、如何提高中标率
1. 精选课题申请人:
2. 预审标书并进行修改:
3. 优化组合研究队伍:
4. 孵化、扶植课题项目:

谈谈人员梯队:
项目组成员(80分)
主要成员6-10名,结构合理
高级研究人员(1-2人)
中级研究人员(2-3人)
技术人员及研究生(3-5人)

一份标书的重点

摘要及立项依据,
1、摘要限400字,因此要特别注意重点突出,防止“头重脚轻”,即与课题相关的一般性描述太多,而对要研究的东西阐述不够。
2、观点(推论)一定要明确,非常肯定。
3、立项依据中研究意义要争取开门见山,不要说过多相关但无直接联系的话,主要是讲清楚你发现了什么,准备做什么,怎么去做。国内外研究现状不必太多,但除了有最新的权威杂志文章以外,最好加入部分国内相关领域专家的新文章,不必故意回避,而且如果恰好碰上这份专家评审,那就更好了。
4、最好包括已有工作基础一节,将已有相关结果以及发表的杂志列上,可以增加可信度。
二、研究内容及方案切忌复杂,以免过于凌乱,步骤最好有一流程图。其实我请教过多位评审专家,一份标书最多看半个小时。
三、可行性分析可包括:理论上可行、有预实验基础、课题组成员力量雄厚、技术成熟、实验设备有保障这几部分。

3点不中的可能

供大家参考:1.研究基础确实不够;(对策:猛干一年,发表几篇高水平文章)2.有好的基础和思路,但标书在表述方面没写好;(看人家怎么写,斑竹已经讲得很清楚了)3.人情关系没走通,(呵呵,拿着手榴弹到处去炸吧)。

3.
自然科学基金12项申报成功之独家经验--一位教授的感受



写好申请书是申请成功的关键
基金的评审实质上只是对基金申请书的质量的评审.
因为:评审过程没有本人答辩或现场了解,没有申辩。
所以:评审实际上只评申请书本身。不评实际学术水平。
所以:学术水平高不等于申请能批准。
总之:不要把希望、注意力和工作重点寄托在熟人,后门或大树上(原因:除上面的外还有--基金评审相对公正;有五个评委;基金实际批准的大都没大树)

一个好的标题等于成功了一半
标题要“确切、醒目、主题明了”。[标题是第一印象也是画龙点睛]
要在尽量短的一句话中回答“干什么、对象是什么、用什么方法、解决什么问题”。要反复推敲。
题目大小要适中,防止“大题目、小课题”。
400字摘要:要具体不空洞[是上网内容]
投放的学科要选准 = 报志愿

创新是基金申请的灵魂,也是评议和能否批准的关键
创新包括: 新的理论;新的方法;新的体系;新的规律
源头创新 = 原始性 + 惟一性
源头:有进一步发展的前景。(长江之“源”)
“实质性的创新”

国家自然科学基金支持范围
基础研究和应用基础研究(Know What, Know Why, Know How)
所以:题目“有意义”还不行,要属于基金资助范围。(“应用研究”可申请“联合资助”项目)
不打一炮换个地方,有连续性较好。

选题要点
切忌“大而空”。
题目如有应用背景,则要“明确”,即讲清应用背景究竟在哪。
如果是“交叉学科”,则不能是“表面的、形式上的,应是实质上的。
重要性 化费时间
题目(摘要)—————— 20%————10%
立项依据 ——————— 40%————50%
研究内容和目标可行性—— 30%————20%
其他 —————————10%————10%

立项依据编写要领
既要有国外,也要有国内 —— 避免评议时说你“不了解国内情况”。
国内情况既要有别人,也要有自己的 。(不怕与“研究基础”部分有重复)—— 可以争取“立项依据充分、全面”的评语。
要写开展本项目研究的理由,最好写自己预研发现了什么 ,言下之意:“只有我才能干这一课题”,否则反对你的评语言下之意可以是:“你写的项目是重要,但别人来做更合适”。
“填补空白”不是立项依据 。 理由:我国的基金是“在世界上占有一席之地” 而不是“填补空白”; “填补空白”实质上仍是“跟踪”。
主要参考文献“不多不少”、要“新”[可上网查] —— 避免太臃肿又避免评语“了解情况不够”

研究内容和目标及拟解决的关键问题
要领:内容集中、目标明确 
要写细节(研究内容比较具体的申请容易得到专家的好评) —— 避免评语“研究内容不够具体”。
研究目标”是“解决科学问题、学术问题”,而不是解决“寻找最佳工艺”或“改进性能” 避免评语“不属于国家自然科学基金资助范围”。
“拟解决的关键问题”不能省略,而且要准确 —— 避免评语“申请显目没有深度”。也不能太多——避免“申请人缺乏完成本项目的能力”。
研究内容要“突出重点”。解决一两个科学问题就不错了。切忌“什么都做” —— 避免评语 “内容过多,重点不突出”(这是很多基金申请常犯的错误)。

拟采取的研究方法技术路线及可行性分析
“研究方法”与“研究内容”要分清 —— 避免评语“思路不清”。
“研究方法和技术路线”写得具体清楚则容易得到“可行性较强”的评语。但有保密问题时酌情处理(主要对应用基础项目)
“研究方法和技术路线”不宜太多(切忌为解决一个问题,什么方法都用)—— 避免评语“范围太广,路线不明确”。
“可行性”是指“学术上可行”,而不仅仅是“我有几个教授、几个研究生、几台仪器”。
“研究队伍” + “研究条件” + “学术思想” = 可行

特色和创新之处
要中肯,避免扩大,切忌吹牛。
要写自己研究的特色和创新的学术思想, 不是写该领域的特色。
“交叉学科”是提倡的,但要说交叉点在哪。
“填补空白”不是特色和创新,这里也不要写。

年度研究计划和预期结果
计划要具体。切忌如下计划:第一年文献调研,第二年实验研究,第三年写出研究报告。
学术活动、国际交流写入计划有助于增色,又有助于争取额外经费。
预期进展不必太具体,大致设想即可。特别是对基础研究,允许课题进行过程中不断修改。
预期成果。例如“预期在国内外核心期刊发表论文XX篇”不好,关键是达到什么水平。要与“研究目标”写的相吻合。强调质量。

研究基础和工作条件
总目标:得到“研究能力很强[较强]”“工作条件[基本]具备”的评语。
工作基础:避免只写本实验室的工作基础和积累。本实验室的工作基础有用,但要介绍申请人的工作。
工作条件:应写具备了基本条件。基金不支持购买大仪器,只能“写”缺少一些小设备(经费的实际使用是另外的事)
简历:不光是申请人的,项目组主要成员也要。介绍工作时著重与本课题相关的工作。论文目录要有排名、题目、刊名、时间。(这有利与评审人判断课题组能力,也是科学作风的体现)
承担项目情况:要有名称、编号、经费来源、年月、内容;完成情况不能只写“已完成”“顺利进行”(可写发表论文的水平、引用情况、研究生培养结果等)

努力做好申请书以外的几件事
平时多了解本专业的国内外动态非常重要,以免每年春节后临时抱佛脚。申请书是平时准备工作的积累和升华。
熟知基金申请过程、熟知有关规定。如:申请人的条件[工作年限、在职研究生],限项申请规定[新],5%管理费,15%劳务费[新]。
了解基金审批过程。一审[五位专家,甲乙丙三等,可提出回避要求],二审[非共识项目]
在了解基金委的同时让基金委了解你的工作和能力。用各种交流方式介绍自己的工作(他们是乐意交流的)。已经申请到的基金则随时介绍自己的成果(寄文章等)。
申请书的格式严格按基金委的规定。不要在小事情上栽跟斗。
不反对用其他手段。

4.

基金会采用的评审办法

相对而言,基金会的资助制度是当前各种科研经费分配制度中比较合理、比较公正的。主要原因是它的评审制度具有较强的制约性,与其他经费分配部门相比,对具体参加受理工作人员的制约性更强。具体方法如下:
(1)学科初审:根据《国家自然科学基金管理规定》(试行)国科金发计(2002)61号文中第三章第十五条规定,有下列情况之一者,不予继续评议和评审:
(一)申请者不具备申请资格或违反了自然科学基金会的有关规定;
(二)申请手续不完备或申请书不符合要求;
(三)申请项目主体内容不符合国家自然科学基金资助范围或申请经费超出基金项目资助能力;
(四)申请者以往获资助项目执行不力。
(2)同行评议:除了初审不合格的申请项目外,每项申请送5位同行专家对申请项目独创性、研究价值、研究目标、研究方案等做出独立的判断和评价,一般以小同行为主,采取通讯评议方式;
(3)科学处对同行评议意见进行综合分析:对返回的同行评审意见(至少有3份明确、具体的评议意见)进行综合,根据评议优劣、创新程度,从中遴选出计划批准数的130%以上的申请项目送专家评审组审议;
(4)专家评审组审议:科学处向专家评审组报告说明当年申请项目的初审、同行评议情况以及计划资助指标等问题。专家评审组经充分讨论审议项目后,以无记名投票方式向基金会建议资助项目。通过的项目须获投票人数二分之一以上的赞成票;
(5)复议项目:专家评审组可以提议对未建议审议项目进行复议,但须经两位或两位以上专家评审组成员提议,方可纳入审议;
复议项目和申请者以往负责的基金项目在近3年内有中止、撤销、逾期结题等记录的申请项目,须获投票人数三分之二以上的赞成票方可建议资助;
(7)委务会议通过:科学部根据专家评审组的资助建议,提出科学部建议资助方案,经分管委主任审核同意后,提请委务会议审批。
专家评审组会议结束后,常常有不少单位来打听评审结果。尽管除了少数项目可能在二次查重时发现超项,不能给予资助外,结果不会有太大的变化。但是,仍然恳请大家不要在委务会议审批资助结果前打听消息,以免影响基金会的正常工作或产生不必要的误解。

评审公正性和回避制度
为了保证评审的公正性,国家自然科学基金委员会制定了相应的回避规定:
(一)自然科学基金会专职和兼聘人员不得申请或参加申请项目;
(二)参加评审的专家和工作人员回避直系亲属及可能影响公正性的申请项目的评审;
(三)自然科学基金会兼聘人员、同行评议专家和专家评审组成员回避本人所在单位和本人参加的申请项目的评议和评审;
(四)专家评审组成员和自然科学基金会00专家当年是申请项目负责人时,不得出席与该项目有关的评审会议。
各科学部或科学处也提出了相应的具体执行办法,例如:工程与材料科学部材料科学一处,从1992年起在专家评审会上实行了“无主审制评审办法”,即评审组专家先阅读全部送审项目(为拟批准项目数的150%)的申请书,通过讨论后再进行无记名投票,最终确定建议资助项目。这种评审方法避免了主审专家介绍申请项目时,夹入个人的思想,发表超出原申请书内容的意见,对非主审专家在判断项目优劣时产生的误导。
基金会在1994年开始推出了“有申请项目的评审组专家的全面回避制度”,即评审组专家当年在某学部有申请项目,就不可以参加当年该学部的学科评审会。此外,评审组专家回避所在单位申请项目的评议和评审,即讨论专家所在单位的项目时,该单位专家必须回避,也不能对所在单位的项目发表个人意见。
关于评审的回避,管理规定中还指出,申请者可提出不超过3位不宜评议其申请项目的同行评议专家(须注明所属单位)并说明理由。所提供的回避专家名单应该附另页于申请书原件中,供科学部遴选同行评议专家时参考。科学部将对此信息保密。但实际操作中曾出现不少问题,比如:回避专家名单被留在科学部保留的一份申请书中,而科学处没有看到;有人在每份申请书中都夹有一份回避名单,科学处没有发现,结果名单被送到别的评审专家处;也有人提供了3个回避单位,使学科无法操作等等。为此,建议把回避名单装在信封里,信封上标明申请者姓名、单位、项目名称,把信封钉在一份申请书的封皮上,以保证科学处能够收到申请人所提供的回避专家名单。
相对而言,基金会在经费的分配上确实比较公平,因此,有人称基金会是一块净土。这只是由于科学基金制的实施过程中采用了一整套制约性强的评审制度,特别对具体上作人员制约性较强,从而保证了经费分配的相对公正性。另外,科学部工作人员多数来自基层、科研和教育第一线,相对而言,“官气”少一点,所以,有的专家说,不管拿没拿到项目,与基金会的人接触比较亲切。但是,如果基金会不注意自身改革,时间久了,就会与其他管理经费的部门差不多了。为了防止基金会变成官僚机构,建议基层单位在接待基金会的工作人员时,特别是接待科学处的工作人员时不必特殊。应该指出,由于基金会采用一系列制约性的评审制度,所有工作人员在经费分配上都没有特权,包括基金会主任和学部主任,任何人都不能允诺给某人一个基金项目。

二、为什么要提高申请书质量
国家对基础研究一直给予足够的重视,近几年基金会的经费增长幅度较快(见图2),2002年总经费接近20亿元人民币,如果我们从事基础研究的科学家的成绩更显著,相信国家会给予更大的支持和投入。
基金会的工作得到了国家的认可,同时在“九五”期间又对我们提出了“要把我们从事基础科研的队伍从数量型变成质量型”的要求。2002年春节前国务院科教领导小组又重申“科研教育型的大学和进入知识创新试点中的中科院研究所是我们国家的两支重要力量。其中扮演一个重要角色的就是基金会”。充分发挥好这两支力量就有希望,也就是要求基金会把有限的经费用对、用好。
科技***和“炒基金”现象
1999年10月28曰《科技曰报》刊登了《谨防科学基金成为科技界滋生***的土壤》一文,文章以1991年某高校教师李富斌伪造科研成果,骗取国家自然科学基金和某高校教师夏某伪造“国家自然科学基金一等奖”奖励证书,从1995年至1998年期间,在社会上骗取不应有的职称和多项荣誉的事实为典型事例,提出要正确地理解和对待自然科学基金,对基金项目要有“平常心”,防止各种误导,还提出从事基础研究的科学家要做出牺牲。囿于国力只能支持一小部分科学家从事基础研究,大部分科研工作者应该从其它渠道获得资助,或者说要投身到国民经济的主战场。
由于国内对国家自然科学基金存在种种不妥当的评价,因此,国家自然科学基金已被“炒”到一个不合适的高度。本来,各个基层单位支持基础研究是应该肯定的,但目前普遍把获得基金作为评价一个人、一个实验室、一个单位学术水平的重要标志之一,或者作为单位经费的主要来源之一,却很少考虑如何让我国的基础研究能在世界上占有一席之地的问题,这显然不合适。
不少部门和单位给获得国家自然科学基金的专家提教授、副教授,发高额奖金,把有无基金项目和基金项目多少,作为重点实验室的评估标准,作为能否进入“211”的重要指标之一,这里称之为“炒基金”现象。这种情况是否合理,很值得商榷。不少重点、开放实验室的目标和任务并不完全是针对基础研究的,而且可能完全是工程技术或工艺研究,凭什么一定要他们去争取基金项目呢?“211”是评价一个学校的教学、科研等综合水平,但多数高校的基金批准率低于基金会的平均资助率,因此,怎么能用基金做衡量标准呢?况且,基金的获得与项目的完成,对有些单位、有些个人完全是两回事。希望各地、各单位不要把能不能获得基金看得过重,而更应该关注你们所在的单位到底重视不重视基础性研究,是真重视,还是假重视。
在不正确的导向下,申请数的不合理增加使基金资助率不断下降。应该指出,这并不意味着科学基金的资助规模缩小了,也不是对基础研究的需求增加了,而是各种误导在起着混淆视听的作用。

基金项目的评审实际上是对申请书的质量的评审

根据目前基金会现有的评审体制和人力情况,基金面上项目的评审其实只是评价一份申请书撰写的好坏,而不完全是评价申请项目的实际水平和学术水平。申请书写得好,包括学术思想清晰、新颖,研究基础强,就有可能得到资助。但一份申请真正的学术水平究竟如何,还要看项目完成的情况如何。据我们了解,有些专家和老师的学术水平很高,但是他们的申请总是不能获准,原因就是申请书没能完全反映出他们的真实情况。曾有一位教授两次申请没获准,他说:“失去信心了”,我们反问:“你知道未批准的原因吗?”他说:“不知道。”后来他查询了未批准原因就是一个关键问题没有阐述。后来的新申请把那个问题讲清楚了,他的申请项目就得到了资助。
另外,当申请书投送到基金会后,在整个受理、评审过程中;不允许再进行更改或补充,也没有答辩和对评审意见申辩的机会,这也要求申请书应充分展示申请人的学术思想和研究思路,以保证申请书的质量。
有些单位重视申请书质量把关,因此,他们的申请项目的批准率就高。有些高校搞人海战术,有时获准项目多一点,但批准率很低,甚至远低于基金会的平均批准率。对这些单位的科研管理部门应该给予批评,因为,获准率低,不仅意味着一个单位的学术水平低,而且管理水平也低。我们认为对管理水平低的单位应给予适当“惩罚”。早在1994年,我们曾提出对面上项且实行限项申请的建议,2000年4月27曰基金会的《情况交流》委内专刊重新刊登了相关的文章,2002年再一次提出类似问题,但由于委领导认为具体实施有一定难度,暂时不实行限项申请。有关的文章参见随后的管理篇(上)中《关于限项申请》等文,供大家讨论,并建议在单位组织申请过程中试用。
目前,科学基金的批准率约20%,即80%的申请人得不到资助,2002年有2万多人付出了劳动而无收获。当然,其中有一部分申请人本来对自己的申请获准的可能性极小是心中有数的,但一旦他们参与了竞争,做了付出,其结果就会造成个人、单位、基金会、社会的共同浪费,这是一件非常不值得的事。如能正确引导,让他们把精力放在提高自身的竞争能力上,我们称之为“练内功”,而不要在明明不能成功的事情上花力气,那该多好!这与职称晋升很类似,如果你觉得自己条件不够,不参与竞争,心里很坦然。但一旦参与了竞争,明明知道没有希望,又要准备申请晋升的材料,准备答辩,等候评审结果,看到别人提了职,心里觉得不平衡,还要攀比一番,既浪费时间,又影响情绪。当然,仅差一票、两票没有得到资助的项目有点情绪,还是可以理解的,或许进一步修改申请书,下一年度还有获资助的希望。
关于基金会不是解决人们科研经费短缺的机构的观点请参见管理篇(上)中《我所了解的自然科学基金制现状点滴》一文,这里就不再论述了。
为了使基金的评审工作减少失误,更有效,希望各单位正确引导基金申请,申请者要根据自己的条件,在提高申请质量上认真下工夫。

三、填写申请书应注意的关键事宜及可能出现的问题

国家自然科学基金面上项目为支持科技工作者在基金资助范围内自由选题,开展创新性的科学研究而设。其申请不同于其他招投标式的项目,要求申请人自己提出研究课题,然后,与来自全国各科研单位和高等院校的众多申请竞争。
作为基础研究和应用基础研究,要求申请者不仅会“摆事实”,说清自己的工作性质,而且还要会“讲道理”,能够阐明自己的申请项目为什么重要,能解决什么科学问题或学术问题。这是目前多数申请者还没有做到的。
现在,面上项目包括,A:自由申请;C:青年基金;D:地区基金。资助期限一般为3年。
A.自由申请是基金会覆盖面最宽的一类基金项目。它和其他面上基金一样,允许申请人的学术思想自由,选题自由,而不是有些人提出的“自由申请就是谁都可以申请”。至今在基金会内、外还有人误解为“既然是自由申请,单位有什么权利不让人家申请呢?”似乎申请国家自然科学基金项目就像买彩票一样,只要出钱就有得奖的机会一样,就有可能得到资助了。这种导向是不正确的。
C.青年科学基金的申请者限在受理申请当年1月1曰未满35周岁,并且未曾获得该类项目的资助。项目组的主要成员以青年人为主。青年科学基金项目负责人不得代理或更换。离岗半年以上、一年以内的,项目负责人须报项目依托单位和对口科学部备案;超过一年的,项目依托单位应专报对口科学部办理中止手续。但自由申请项目的负责人长期出国或者因其他原因不能再执行研究项目的,可以更换负责人。
按新规定在职研究生可申请面上项目,但须征得导师的同意。青年科学基金项目组成员应以青年人为主,当然也可以有个别年龄大的成员。但是,作为过去的导师,最好不作项目组成员(除非导师已退休,不能再作为项目负责人,对此,在申请书中要有说明)。否则,评议人难以判断谁领导谁进行研究。有人说导师作为课题组的顾问行不行,除非导师已退休,否则不妥。你是项目负责人,主要的学术思想应该是你的,为什么还一定要有顾问呢?如果你的导师真正要培养你,他是决不会计较写不写上他的名字的,他还会起顾问的作用。
试图以名人效应来提高申请项目获准的可能性,已没有太多的必要性。实际上,目前中青年已成为承担自然科学基金项目的主力。35岁以下从事基金课题的青年人的比例已从1986年的1.3%增加到1998年的31.7%,45岁以下的中青年学者的比例2000年已超过60%。
D.地区基金面向老、边、少地区的研究单位。在同等水平的情况下,老、边、少地区的项目有可能优先送审。获准后,有些地区还给予经费匹配。但地区基金项目数有限,平均一个学科也就一到两个资助项目。过去不少申请人觉得自己有竞争力,就申请其他类型的面上项目,照样有可能获得资助。
关于申请人的申请资格,基金会的规定是相当宽松的。虽然,申请通告上指出“资助对象以中央所属科研机构和重点高等学校为主”,但实际上只要申请人具有高级专业技术职称或者博士学位,或者由两名有高级职称的同行专家推荐、具有中级职称的科研人员也可申请。这与科学基金要支持从事基础研究的“国家队”,参与国际竞争,在世界上占领一席之地的要求似乎不完全一致。因此,谁能入选“国家队”的问题并没有解决。所以,现状是“少体校、省市队、地方队与国家队一起参与竞争”。
要保证申请书的质量,首先要在撰写申请书上下工夫。我们受理和管理基金项目的过程,实际上是对申请者和项目执行者了解的过程。而对于多数申请者,单位一动员申请基金,大家就“积极”申请,申请到基金还可以显示一下“水平”。但是,很多申请人及其所在依托单位至今对基金会的了解相当有限。
为了使申请者撰写好申请书,下面按2002新版申请书的申请提纲逐项介绍涉及到的有关问题。作为基金管理工作者对申请书的理解和如何撰写好申请书的看法,我们提出一些建议和应该注意的事宜,供申请者和依托单位的基金管理人员参考。

简表部分
1.项目基本信息
(1)项目名称要确切、醒目,主题明了
目前,科学基金申请项目中一个较普遍的现象是大题目下做小课题,使人很难从项目名称判断申请人究竟要做什么,这样命题就显得不十分理想。如果让别人一看题目就能明了你干哪方面的具体研究,对象是什么,用什么研究方法,解决什么具体问题,在同行评议中就等于你下了一个“先手棋”。应充分发挥项目名称的作用,没有必要在题目中加上基础研究或应用基础研究等修饰字样,因为基金会本来就是支持基础研究的。如果申请的研究内容基础性不强,题目上多了“基础”两个字也无济于事。
(2)报送学科要准确,勿将学科代码当指南
学科代码是为计算机管理服务的,学科代码不等于学科指南。代码l表示投送学科,代码2表示相关学科,并不像考大学有第一志愿和第二志愿。由于交叉学科的项目逐渐增多,准确填写相关学科代码,会便于基金管理人员为申请项目寻找合适的相关学科同行评议专家。对属于本学科的项目,即使你把代码填错了,学科也会按照申请内容遴选合适的同行评议专家。但对于相关学科,如不属本学科范畴,就要到别的学部或学科去找同行评议专家,代码错了,找到的专家就可能不合适。如果投送学科完全错了,就相当于考大学时报错了志愿,也许会白白错失一次申请机会。
从我们的工作实践发现,不少申请人根本不看项目指南,写完申请后,只是从代码本中找到看上去适合自己申请书内容的代码,或者请科研处管理基金的老师帮助填写,所填代码往往与申请项目内容对应的学科不一致(只是字面上一致)。基金会的学科划分,自基金会成立以来基本没有变动,有的研究内容可能会涉及到多个学科,例如:半导体就涉及到至少3个学部下属的学科,数理学部的物理工、工程与材料科学部的无机非金属材料学科、信息学部的半导体学科和光学学科。但各学科的资助重点不太一样,物理工学科偏重于半导体物理机制,无机非金属材料学科偏重于半导体材料研究,半导体学科则偏重于器件研究,而半导体发光可以属于光学学科的研究范畴。
尽管我们的指南还不十分理想,但它毕竟反映了学科的资助动向,有一定的导向作用。希望申请人在写申请前一定要先阅读指南中的相关内容,再考虑怎样写申请。如果你的申请内容涉及多个学科,你就要比较各相关学科的项目指南,看一看你的研究重点与哪个学科更接近,决不要认为几个学科都有关系,凭侥幸心理,第一年这个学部没批,第二年到那个学部去试试。作为基金会资助项目的管理工作者,对那些找不到自己位置的申请者是不太欢迎的。那样的申请往往都很难得到资助,因为它们给整个评审工作带来了不必要的麻烦和浪费。
(3)项目属性应明确,科学基金不支持应用开发
前面已经指出,基金会面上项目主要资助基础研究和应用基础研究,还有一些重要的基础数据积累工作,纯属应用与开发研究应该由产业部门或者企业来支持。目前,基金会与一些部门签订了联合资助协议,也设计一些偏应用的项目,但一般都纳入专项领域。有不少人简单地认为自己提出的项目很有意义、很重要,就该由基金会资助,那就,理解错了。如不是基础研究,就不该由基金会支持。但在实际执行过程中,由于把握上的问题,资助了‘些偏于应用与开发的研究,但这决不是基金会的主流。对于少数对国民经济有重要作用的基础研究项目,它的应用与开发能创造重大的社会或经济效益,我们曾作为试点(快速反应项
目)支持过,但项目必须有较强的基础性。
这里,谈谈我们对基础研究和应用基础研究概念的看法,不一定正确。一般说来,基础研究要解决“为什么或是什么”的问题,而应用研究主要解决“怎么样”的问题,也就是常说的“know how'’。应用基础研究在联合国科教文组织有关解释中尚没有定义,但我们认为,可以这样理解:应用基础研究可以指具有明确应用背景的基础研究或者在实际应用中提出的基础性问题。作为应用基础问题,往往比纯基础研究或应用研究有更大的难度,它不仅要解决“怎么样”的问题,还要说明“为什么或是什么”的问题。例如:作为材料的制备科学,不仅要解决如何获得优异性能的材料,而且要解释“为什么”那样做就好。另外,在应用中发现了一些规律,即知道了“为什么或是什么”,下一步就要弄清“怎么样”来指导其他应用研究。因此,作为基础研究或者应用基础研究的目标,必须体现出解决什么科学问题和学术问题,否则,就不符合科学基金的要求了。
(4)摘要
摘要栏主要撰写项目研究内容和意义简介(限400字)
将来面上项目批准项目的摘要会在基金会的网上公示,可以让其他人在网上了解已批准项目的具体研究内容和意义。应避免写得空洞,无法让别人了解已获准基金项目从事哪方面的研究工作而失去摘要的意义。要认真把这一栏写奸,尽可能明了一些,让别人可以看明白申请项目研究的对象是什么,采用什么研究方法,准备解决什么关键性的科学问题等等。
2.项目组主要成员
(1)第一人必须是申请人,信息从基本信息自动读入
(2)队伍要精悍,以免出现超项申请问题
目前基金面上项目的强度虽已达20万元,年平均不到7万元,不可能负担很多人从害科研活动,所以,一个面上项目有3~5人就足够了。主要研究成员一般年工作时间应在4个月以—亡,应该是对项目的立项能提出自己想法,并参与具体研究工作,而不是一般仅提供数据和协助工作的人员。
限项申请是指基金会规定“作为申请者当年同期只能申请1项同类基金项目”、“每人在研面上项目和申请(含具有高级职称的参加者)的面上项目总数不得超过两项”。项目组人数多了,就容易出现超项申请问题。我们发现超项申请比较多的往往是从事检测工作、在项目中起辅助作用的人员,因为他们不是从事项目研究的直接成员,往往记不清自己参加了几个项目的工作,你让他参加,他就签名,他根本不了解超项申请是怎么一回事。另一个问题是在申请书上的签名具有法律依据的作用,到获得成果时,就涉及成果的分享问题。申请科技奖都限制名额,如果你没有列上他的名字,或者无法列上他的名字,有时会影响到彼此间以后的合作关系。
如果申请时就考虑到将来可能发生的事,那就更好。希望在考虑研究组成员时要慎重一些,不要为了申请而随便凑人数。
(3)项目组成员必须亲自签名,不得代签
前面已经指出,签名具有法律依据的作用,如果代签就会出现侵权问题。特别是与外单位合作项目,代签就会出现一些纠纷。过去就出现过类似情况,导致合作单位的申请;出现了超项申请问题。过去基金会的解决办法是申请人绐基金会写一份检查,并停止今后两年的申请权利,然后,解放被侵权合作单位申请人的申请项目,重新按基金会的规定进行评审。今后,对这一类问题,基金会会制定具体的规定。
我们分析了问题产生的原因,很可能事先双方曾有非正式口头承诺,但为了签名,专门出差到合作单位又不值得,就随便找人代签了。建议最好在投送申请书以前,给合作单位打个电话落实一下,以免出现超项申请问题。
报告正文部分
正文报告撰写提纲:
1.立项依据与研究内容(4000~8000字):
(1)项目的立项依据(附主要的参考文献目录)
(2)项目的研究内容,研究目标,以及拟解决的关键问题
(3)拟采取的研究方案及可行性分析
(4)本项目的特色与创新之处
(5)年度研究计划及预期研究结果
2.研究基础与工作条件
(1)工作基础
(2)工作条件
(3)申请人简历
(4)承担科研项目情况
正文第一部分
1.项目的立项依据
立项依据与研究内容中的前3部分是撰写基金申请书最关键的3个部分。这3个部分写好了,其他各部分就相当于锦上添花。立项依据应包括项目的研究意义、国内外研究现状及分析。作为基础研究须结合科学研究发展趋势来论述科学意义;作为应用研究须结合国民经济和社会发展中迫切需要解决的关键科学和技术问题来论述其应用前景。这部分应注意以下几方面主要问题:
(1)既要介绍国外动态,更要介绍国内研究情况
不知从何时开始,中国人写论文时喜欢引用外国人的工作,而不注意引用国内同行的工作,基金申请书也有类似的问题。这样,评议人会认为申请人对国内研究情况不了书解,就可能会以“不了解国内情况”为由,不同意资助该项目。
(2)国内情况应包括申请者自己的研究工作
不少申请人往往只介绍他人的工作,而不介绍自己的工作。可能有的申请人认为在研究基础中会介绍,立项据据中就不介绍了。这样就显得立项依据不太全面、充分。申请者必须在这里简单介绍自己已有的工作基础,以使评议人能比较全面地了解申请人。
(3)必须阐明申请人要从事本项研究的理由
有些申请只谈及本项目的意义和国内外动态,但没看介绍申请者本人为什么要从事本项研究,似乎申请是给别人写的,而不是给自己写的。应该清晰地介绍究竟您在前期工作中发现了什么,别人的工作中存在什么问题,或者您对哪个科学问题有什么特殊想法等等。否则,评审人难以判断申请人自己的具体想法,这样的申请绝对属于没有到位。
(4)坚持“有所为,有所不为”的基本国策,填补空白不是立项依据
不少申请人把填补空白作为立项的理由,这不符合国家实施科学基金制和成立基金会的目的。科学基金是要使我国的基础研究在世界上占有一席之地,而不是跟踪或填补空白。尽管国家不断增加对基金会的投入,但研究经费依然不足,目前在基础研究领域,只可能支持那些有研究基础、有特色或有创新性的申请项目。有人指出,基础研究只能争第一名,第二名、第三名等于白干,所以,更不应该去填补什么空白。这就和下围棋一样,不管是输是赢,必须做活两个眼,才能在棋盘上占领一块地盘,否则,人家下一个子,你也跟着下一个子,最后全部棋子被人吃光。如果国家经济需要,可以填补某些空白,但做基础研究就不一样了,填补空白必要性不大,也许可以培养一些年轻人,但根据目前国家的经济实力还不能够这么做。
(5)主要参考文献,包括国内、外的关键性研究工作都要有所显示,注意时间性,不必像研究生的开题报告,列出一大堆文献,但太少了也不合适,容易让评审人误认为你了解情况不够。
总之,立项目的要明确,申请理由要充分,立项依据既不要太科普,又要把关键问题交待清楚,能引起评审人的兴趣,愿意继续读完你的申请。能够让人不愿放弃地阅读你的申请书,那样的申请才有竞争力。
2,项目的研究内容、研究目标,以及拟解决的关键问题
这是正文的重点阐述部分,应该注意以下问题:
(1)研究目标应是解决科学问题和学术性问题
作为基金项目不是简单地去做一件具体的事,解决一个非学术性的目标,而是要研究和解决具体事件中的科学问题或学术性问题。以材料为例,很多申请的目标只是研究一种最佳工艺或者使某种材料达到什么具体性能,这类项目属于开发性研究,没提出任何科学问题或学术性问题,不符合基础研究的要求。
另外,探索规律本应该属于基础研究,但在目前经费还比较紧张的情况下,泛泛地探索什么规律,而不能很好地论证要了解某个规律的意义,那就缺乏竞争力,难以得到支持。
(2)研究内容要突出重点
目前的面上基金项目的强度不算很高,一个基金面上项目只要求解决一两个科学问题。希望最后的研究结果要有力度,不要泛泛的,什么都做。过去曾有评委指出,有的申请内容什么都做,好像把教科书的目录全列上了,这种申请多半出自高校老师之手。为了把研究内容叙述得清楚些,可以在每一个研究内容下把细节描述得清楚一点,列出关键的细目。以免因“内容过多,重点不突出”而招“枪毙”。
另外,很多申请分不清研究内容和研究方法的关系,把研究方法当作研究内容,评审人会认为申请人思路不清,这样的申请项目是很不理想的。
(3)拟解决的关键问题要清楚
不少项目申请中没有填写此项,评议人就很难知道申请人是否了解项目涉及研究的难点,以至难以判断申请人完成本项目的可能性。如果申请中难点写得不清楚或者根本不对,评议人也会认为申请人缺乏能力完成本项目。所以,此项必须写,而且力求写得准确。针对提出的难点,台理设计研究方法、技术路线,申请项目就有较大的把握得以完成。
3.拟采取的研究方案及可行性分析
这部分包括有关方法、技术路线、实验手段、关键技术等方面的说明。过去的申请书只留半页,很多申请没有把具体的研究方案及思路表达清楚。
(1)研究方法、技术路线要具体、清晰
多数申请这部分写得比较含糊,每一步研究解决什么问题表述不很清楚。能逐项写清是非常必要的。过去,我们曾见过一份申请书,这部分写得相当清楚。用什么方法,对别人的方法进行什么样的修改,并提供了同行完全可以照样操作的试验步骤。通信评议结果是3个特优、2个优,学科评审组一致赞成资助。
不过,有些研究项目,喜欢把现代化分析“武器”全都用上,什么新,就“用”什么,比如:HRTEM、STM、AFM、AES等等,但用它们干什么,用途不明确,获取什么有用的结果也不明确。惟一可以称作优点的是可以在经费预算中多计算一些实验费。对于每种分析仪器的用途不明确,或者“杀鸡用牛刀”,明明可以用常规手段,却偏用不妥当的高级仪器,同样会遭否决。
(2)“剽窃是少数”,应加强自我保护
作为基础研究,原则上讲,应该是不保密的,但随着科皮发展,对某些明显有应用前景的内容加以适当保护是必要的。作为基金项目的评审人总希望申请者把申请写得详翱些、清楚些;有利于判断。但不少申请人,特别是那些“小字辈”申请者,认为研究方法、技术路线写得太详细了,会被别人剽窃。目前由于各种误导,导致的各种科技***,确实影响一些人经不住诱惑,采取剽窃手段,但这类人终究是少数。我们认为多数情况下不必担心,上面的例子就是例证。当然,你必须有较好的前期工作积累,这样,即使别人剽窃了你的思想,用处也不会太大。但一些“小字辈”担心可能会多一点,由于他们的积累比较少,‘旦好的思想被别人窃取,就很难再与其他人竞争。其实,我们在综合同行评议意见时,也尽可能采取一些保护措施,不是简单地看评议人是否同意,统计综合评价有几个优、几个良,还要看评审意见的文字中有没有实质性意见,即使有一个人不同意资助,其他4位评议人都认为你的学术思想很新颖,有特色,你的申请依然可以送学科评审组,可能被批准。工程与材料科学部原金属材料学科自1992年起学科评审组的评审会采用无主审制,也是为了避免一两个专家会轻易地否定有一定创新思想的项目。
另外,确实有“know how'~时,应设法加强自我保护。既能把问题说清楚,又不暴露你的“know how"。怎么做得更好,只有八仙过海,各显神通了。
(3)要从学术角度提出可行性分析
很多申请在可行性分析一节上仅仅简单地介绍人力、物力情况如何,比如:研究组有几名教授、几名副教授,有少博士、博士后,有各种先进的工作条件,单位有国家重点实验室等等。但更应该从学术角度对研究方案进行可行性分析,突出申请入学术思路方面的好想法,阐明你的设计方案、研究方法、技术路线能否实现预期的研究目标。研究队伍、研究条件和学术思想方面的综合优势才是基金项目能否取得成果的关键,三者缺一不可。
4.本项目的特色与创新之处
过去申请表的这一栏,只要求指出创新点。其实,不可能要求每项研究工作总有创新,特别对于延续的研究项目,前一个项目已有创新了,新项目还要求创新,难度就太大了。现在提特色与创新,相对比较客观。一个申请项目能够有特色和新颖性就相当不错了。撰写时,应适当关注以下问题:
(1)避免把“创新”扩大化
近些年,创新的概念被炒作得十分厉害。至于创新—
词的意思,《汉语大词典》中的解释是,[创新]亦作“沏新”,第一个意思是创立或创造新的;第二个意思是首先。但英文的解释有很多,例如:bringforthnewideas,innovation,creativity等等。我们认为创新、创造性、革命、革新和更新之间有程度的差别。现在很多人把innovation解释为创新,事实上是把创新扩大化了。1958年大跃进时,曾经提过的技术革新,英文是technicalinnovation,而今人们称之为技术创新,因为创新这个名词太时髦了。由于知识经济(EconomicsBased on Knowledge)概念的出现(美国基金会有一位官员称“知识经济是工业界、市场的事”),又出现了知识创新的提法。有人在解释知识创新时用了knowl—edgeinnovation一词,事实上这里的innovation更接近于
renew(更新)的概念,《牛津双解》的中文解释为改革、革新,第三位才解释为创新;《牛津词典》对创新的英文解释是make changes,introduce new things;Webster’New Dic—tionary解释为bringinchanges,newthings。我们认为真
正理解创新用英文bringforthnewideas较为合适,即必须有newideas,否则,只能是革新或者更新。如果申请基金要提创新,可能难度较大。如果能按照毛泽东说的“有所创造,有所前进”,就相当不错了。
(2)要提出申请人的研究特色和新颖的学术思想
这里是指申请人要开展的研究项目的特色和新颖的学术思想,而不是泛指的一个新领域的特色,新研究领域的特色可能是申请人的,也可能不是申请人的,而是学科发展固有的。因此,申请人必须阐明自己特有的研究特色。与可行性分析一样,研究条件的特色并不能完全表明申请人的研究特色和学术思想新颖性。同样有了好的研究条件,有的人可以做出很漂亮的研究工作,但有的人只是把它当摆设。学术思想的创新是很难的,目前国家财力有限,尚难创造一个完全适合于创新的环境。另外,市场经济或大或小地冲击着基础研究,只要你的学术思想有一点新颖性,或者把其他领域的好思想借鉴到你的研究课题里,就可以增添申请项目的竞争力。
(3)不要泛泛地谈学科交叉
学科交叉是学科发展的必然,基金会鼓励学科交叉,但不等于说你的申请项目属多学科交叉就算有特色、有创新,就应该给予资助。我们曾经讨论过学科交叉的概念,大家一致认为:“学科交叉必须对相关学科的发展都有促进作用”。如果你的申请项目属于学科交叉项目,必须阐明交叉点在哪儿?泛泛地说本项目是多学科交叉,但没有创新、特色,那也不会因此而得到评审专家的认可。
(4)填补国内外空白不是特色与创新
尽管改革开放20年来,国家经济有较大的发展,但与发达国家相比,经济实力依然不足,虽不能说还是一张白纸,但没有画过的地方还很多,靠填补空白是画不出美丽的图画的。目前,基础研究可以有所为的,首先应该关注国民经济中急需领域的基础研究和国内已经有一定研究基础,有可能在世界上占领一席之地的研究领域的基础研究等两个方面。填补空白属于新闻宣传语言,立项依据一项中已经谈过填补空白不能作为申请基金项目的依据,同样,填补空白也不能算是特色与创新。
(5)创新思想的产生
下面把***新曰铁的参事(相当于顾问)杉田清先生在《研究与开发漫谈——献给青年科技工作者》一书中对创造性思想产生的环境和创造性研究开发的条件介绍给大家,也许对撰写申请书时如何产生创新思路有启发作用。其中C的创新性最强,杉田清先生询问了***国内外的同行,都有类似感觉。我们在介绍这一点时,不少专家也称有类似感受。当你把全部精力都关注到自己的研究工作中,有时平时苦思冥想想不出的办法,在睡梦中会找出答案,但必须在刚醒、又未醒之时,把它记录下来。做梦有一个特点,当完全睡醒后,梦的细节就很难回忆起来了。
5.年度研究计划及预期研究结果
年度计划中应包括拟组织的重要学术交流活动、国际合作与交流等的说明。预期研究结果的要求比过去预期成果的要求更为合理,成果是需要经过评价的。作为一个面上项目的研究结果,往往还没有足够的时间让同行评价或经同行专家验收,因此,在申请时应该预期一个有水平的研究结果,而不是仅仅追求研究结果的数量。
(1)研究计划要尽量具体一点
便于评审专家了解申请人安排的研究进度是否合理,尽可能详细撰写。过去,曾有人表述年度研究计划仅仅用了3句话:第一年继续进行文献调研,第二年实验研究,第三年总结并写出研究报告。这不是编出来的,真有这样的事。研究过程中不断调研都是可以理解的,但申请书已经上报,还要花一年时间专门作文献调研,难以理解,也许时间多了点,基金会不可能把项目经费的40%(第一年拨款比例)让你仅仅去作文献调研。
(2)预期进展可给出一个大致的设想
由于基础研究不同于攻关项目,研究进度是可以根据研究进展情况进行修改的。通常,真正能出大成果的项目,可能会不断打破原计划,表明你在研究中有新的发现。仅仅能按原计划完成的项目,我们称之为保险项目,一般不会出大成果。预期进展可给出一个大致的设想,也是为了便于评审专家对申请项目能更全面地进行分析。
(3)预期研究结果
面上项目总结报告中包含的成果类型有十几类,但真正能够衡量基金项目完成情况的只有几种。理论成果可以包括学术论文、科技奖励(特别是自然科学奖)和人才培养等等。应用成果应以经济、社会效益衡量,但由于基金投入有限,大多数属于间接成果。我们也不会把一张白纸上写上多少经济效益,再加一个公章认为是应用成果。撰写中应注意:
①预期研究结果要与研究目标相吻合
不少申请的预期研究结果仅两行字,比如:完成本项研究后,在国内外核心刊物上发表论文若干篇,申请专利若干项,但发表哪方面的论文,申请什么样的专利交代不够清楚,有时与研究目标的关系也不很明确。
②预期研究结果要有力度,有数量,更重质量
由于基金会成立初期宣传上的原因,常有人说科学基金几千元能出一篇论文,导致很多受资助者单纯强调论文数。现在,我们逐渐强调论文水平及其影响,这样的理论成果才能真正反映科学基金支持的作用。作一个比方,我们用积分面积表示成果大小,我们希望同样的积分面积下,峰值高一点,峰的宽度可以窄一点,也就是说研究结果要有力度,或者说要有深度,而不要什么都做,研究结果只是一大堆小峰,文章一大堆,但都不深入,没有一篇有分量的学术论文。有一个专家曾自己感觉很满意地说:“原计划完成6篇论文,现在完成12篇,翻了一番。”我们的回答是“如果你能发表一篇高水平的论文,也承认你完成了任务。”目前,科技界普遍追求论文数量,而忽视论文质量,在学术篇中将介绍我们对科技论文及其评价方面的一些拙见。
③正确理解专利的地位
有人间专利是不是成果?当然,你的基础研究成果推广应用了,申请了若干项专利,基金会还是给予承认的,但不能把专利作为基金的主要研究结果。我们的观点,专利只是一种知识产权保护方法,难以判断基金项目的研究水平,可以作为结题时的辅助结果,申请时不必过分强调。
④拟培养的研究生
科学基金有培养人才的任务,但培养多少研究生,往往与项目负责人的研究经费多少有关,而研究生的水平是培养人才的关键。如何表述,也尚待研究。仅仅用“拟培养研究生若干名”,似乎意义并不大。
正文第二部分 研究基础与工作条件
1.工作基础
工作基础指与本项目有关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩。
工作积累和已取得的研究工作成绩应该是申请人及其合作者的,而不是所在的单位、研究集体或者导师的工作和成绩。过去曾发现有些申请人把导师从事过的工作说成自己的工作;有人刚到一个新单位,就把该单位过去的工作成绩作为自己的工作积累。这些做法很不妥当。对于刚毕业的研究生,作为基金会和评审专家不会强求他们在新的研究领域有很多积累,但必须详尽地介绍他们自己过去的工作,让评审专家能够判断他们的研究能力。
2.工作条件
工作条件包括已具备的实验条件,尚缺少的实验条件和拟解决的途径,以及利用国家重点实验室和部门开放实验室的计划与落实情况。
到目前为止,基金会面上项目主要资助研究活动的经费,原则上不提供购置设备的费用,目前基金面上项目的资助强度不可能承担那些大设备的费用。如果有人想利用基金的经费来购置大额的仪器设备,申请项目就会因研究条件不具备而被否决,但若添置一些小型设备或者改装仪器还是可以的。
3.申请人简历
申请人简历包括申请者和项目组主要成员的学历和研究工作简历,近期已发表与本项目有关的主要论著和获得学术奖励情况,及在本项目中承担的任务。
申请者和项目组主要成员研究背景情况都要介绍,但不少申请书中只介绍申请者的情况,这不符合申请书的撰写要求。申请人和主要成员的背景情况介绍要具体,有关论著应提供署名/帧序、论文题目、发表的刊物以及发表时间等信息,获得学术奖励应注明获奖人的名次等等。现在有些学科对这一项的撰写还有特殊要求,申请人必须认真阅读项目指南和申请指南。比如:材料科学一处在指南中提出“要求申请者本人和项目组主要成员必须提供过去曾承担的国家自然科学基金项目所取得的具体研究成果,注明近年来在SCI、殿收录的和国内影响因子前500名学术刊物中发表论文的情况、论著被国内外同行专家引用的概况,以及申请人在国际学术会议作邀请报告的情况。所提供的基本情况,务必客观和实事求是,否则将直接影响申请项目的批准”。我们曾对3年间的申请书进行过统计,发现有一半人没有按项目指南要求撰写。原因只可能有两种,不是没有阅读项目指南,就是没有相应的成绩。
4.承担科研项目情况
承担科研项目情况是指申请者和项目组主要成员正在承担的科研项目情况,包括自然科学基金的项目,要注明项目的名称和编号、经费来源、起止年月、负责的内容等。
为了使评议人能够了解申请项目与正在承担的其他项目的关系和区别,在此栏中应对正在承担项目的研究任务和重点给出简单说明。
对于申请者承担国家自然科学基金资助项目情况,应对其进展或完成情况有稍详细的说明。否则,评议专家无法对申请者以前完成和在研项目的执行情况进行评价。不要简单地用“已完成”、“顺利进行”表示。最好能注明获得什么奖励,发表多少论文,引用情况如何,培养了几名研究生,研究生的现状等等,能让评议人一目了然。
过去的申请书中要求有前一结题项目完成情况,希望新的申请书中依然能够提供3篇主要论文首页,并必须反映是国家自然科学基金的资助项目,否则,应附上能反映基金资助的那一页,如:致谢或英文刊物中的AcknowledSment。

正文第三部分 经费预算

根据2002年面上项目资助情况,平均资助强度已达20万元;根据资助一部分高额项目的方针,最高资助金额还要高。一般情况下,不会出现“七五”、“八五”期间那种因“申请经费过高,无力支持”的原因被否决的情况。当然,申请经费确实过高,就另当别论了。
由于基金主要是资助项目研究活动的经费,而不是用于研制和购买仪器设备的,原则上,用少量经费购置小型仪器,改造设备和改装实验室还是可以的。购置5万元以上固定资产及设备等,必须逐项说明。
正文的其他附件
其他附件包括中级技术职称、无博士学位申请者的推荐信或在职博士生申请者的导师推荐信等。
不具有高级专业技术职称,也没有博士学位的申请者,要有两名高级技术职务的同行专家推荐。这一项在评议过程中似乎不十分重要,事实上通常总能找到两名“说好话”的专家,当前情况下,多数专家要考虑相互问的关系,一般不会说坏话。虽然对评议影响不大,没有推荐意见,则属于手续不全。

签字和盖章页
1.申请者承诺
申请者承诺不是简单地签上自己的名字就算完成申请任务,一旦项目获资助,申请人必须严格按照承诺来执行。我们在项目总结的管理中发现,不少项目负责人提供的总结报告不符合要求,因此,在本书的管理篇(上)中专门介绍了我们对结题的看法和对2002年结题项目的具体要求,以便项目负责人和单位基金管理人员做好结题项目的总结工作。
2.项目组主要成员承诺
项目组主要成员承诺也不仅仅是一个签名的事件,在申请书上签名具有法律依据。我们在项目组人数一节已介绍我们的观点,这里就不再多作说明了。
3.依托单位及合作单位承诺
依托单位及合作单位必须加盖单位公章(至少一份为红章),科研处或单位下属部门(如:科研处、系、室)的公章无效。

有人说:“科学基金采取自由申请的办法,使中国的基础研究队伍瓦解了。”实际上,确有个别单位的研究队伍失去了原有的竞争力,原因是学术带头人不能把握住研究组的研究方向。如果能与金蔚青研究组一样,那么,科学基金不会削弱他们的研究力量,而会推进他们的竞争力。现代科学发展如此之快,其原因就是依靠集体的力量,而不是个体生产的模式。
同样,申请基金也要发挥集体的优势。不少人写的基金申请书,不愿意让人看,好像是宝贝怕人抢走似的。写申请就是为了得到基金项目,能够听到别人的建议,无疑更有利于申请项目的竞争。那些通过集体讨论,或者经过答辩,听到他人建议的能够集思广益的项目与一个人冥思苦想相比,竞争力会高得多。

结束语
外行看热闹,内行看门道。换句话说,申请书要做到“外行看了有兴趣,内行看了有水平”。因为申请书是写给别人看的,不仅要你自己认为清楚、满意,还要让小同行、大同行、基金管理人员和有关领导都能认可。有些与应用有关的项目,我们的学科评审组专家中还有来自应用部门的总工等高级专家,他们对应用前景有比较全面的了解,因此,申请书必须同时能够让多方面的专家认可。申请者能从这个角度努力,申请项目的命中率肯定会显著提高 。

5.

[信息]2006年国家自然科学基金申请要点

面上项目中的自由申请项目:要求工作基础多,注重前期研究基础
面上项目中的青年基金项目:申请者必须为35岁以下(即1971年1月1日以后出生)。申请人前期研究基础较为薄弱,但是一旦获资助后,经费强度高于自由申请项目。

基金项目评审要点:
一、 立论依据部分
l. 以往落选项目中有50~60%是因为项目体现不出创新性。
2. 以往落选项目中有30.2%是因为项目立论依据不够充分。
3. 以往落选项目中有2.1%是因为项目无明显科学意义或应用前景。
l 评审时创新性指标分为ABCD四档,有3个专家评为A,基本能获资助,创新性是重要的参考指标。
二、国内外研究进展论述部分
以往落选项目中有5.1%是因为项目对国内外研究进展了解不够充分;对国内外现状和发展趋势论述不全;对近期有关国际研究进展及国内研究现状不是十分清楚。
l 对国内外研究进展的论述:如2006年申请,起码引用2005年的文献1~2篇;如果要突出自己的创新性,故意不引用已有相关新文献,评审专家上网查新时查到相关最新文献,就认为申请者不了解国内外进展而淘汰。
三、研究内容和目标部分
1.目标不够明确,内容不具体占落选项目的13.1%, 包括内容、目标不一致,缺乏关联性,过于分散。
2.内容偏多,重点不突出占落选项目的12.1%。
3.缺乏特色或缺乏基础理论研究深度。
l 如果前一项目的完成情况评为A(优),同等条件优先资助,即使一审不通过,基金委会考虑提请二审评审;相反,如果前一项目的完成情况评为D(差),二年之内不能资助。(2003年起项目完成情况评价结果上网)。面上项目的经费强度20万左右,3年时间,如果项目研究内容过大的话,会影响完成质量,专家会评价很难完成目标,所以研究内容和目标宜明确、重点突出,不求面面俱到。和前一项目的关系要讲清楚关联性,以及区别点。
四、研究方法和技术路线部分
1. 方法、路线不恰当占落选项目的27.6%。
2. 方法不先进占落选项目的1.1%。
l 有些申请者怕泄密,技术路线写的非常简单而没有通过评审。其实,技术路线可以以路线图图示为宜,但是关键点要体现出来。
l 有些创新性很强的项目,但是技术路线可能存在问题或难以实现、不具体或过于简单特别是关键总是新思路、方法有新意,但写得过于简单。这类项目基金委可能会给予一年期的小额资助,集中解决技术路线中的关键问题。关键总是解决后,项目就会取得进展性的突破,可以再申请给予面上项目资助。
五、研究基础和条件部分
1. 相关基础和积累不够占落选项目的18.6%,包括缺乏基础和必要条件;缺乏必要的前期工作。
2. 不具备关键性的研究条件占落选项目的0.1%。
l 申请者要有研究工作基础;没有工作基础和积累的申请者,申请书中前期预研的结果要表明出来。
六、其它
1. 申请手续及程序问题占落选项目的4.3%。
2. 不具备申请办法规定的申请资格。
3. 申请书未按规定填写或申请手续不完备。
4. 申请人或参加者超项申请。
5. 不属于自然科学基金资助范围,不属于所申请学科的资助范围。
6. 与“973”、“863”、攻关项目的研究内容相似(指与本人参加的973等项目研究内容)
l 申请者承诺签字,除了项目组成员签字外,在申请者承诺栏必须亲笔签名,否则形式审查就不能通过。
注意事项:
1. 申请者不要轻易申请项目的研究方向,什么热点就靠热点,放弃原有的研究方向。
2. 在研项目的完成情况与申请项目挂钩,(阴性结果要如实汇报研究过程和结果,否则就被评为差)
3. 项目结束3年内继续报送研究成果(相关论文要标注基金项目资助号),基金委会根据以后的项目绩效调整以前的评价等级。
4. 与已经资助过的项目有何区别,基础研究方面有何深入之处? 应阐述清楚。
5. 申请书内容要实事求是
6. 用最简单、合理的方法解决关键问题和用先进技术方法之间的辨正关系
7. 项目组成员:要有1~2名固定成员(实验室技术人员),其他的为研究生:人员组成要使技术力量有保证,人员稳定。



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